深度分析：2016国家自然科学基金委员会通报科研不端行为
作者：厦门大学数据库实验室 林子雨 助理教授 2016年12月12日深夜
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2016年12月12日上午，国家自然科学基金委员会在北京召开2016年“捍卫科学道德反对科研不端”通报会，对外通报2015-2016年期间查处的8个科研不端行为典型案例，并公布近期查处的61份科研不端行为案件处理决定，并在基金委官方网站上发布了《国家自然科学基金委员会通报科研不端行为典型案例及近期查处的科研不端行为案件处理决定》（查看官网决定全文）。
笔者对基金委通报材料进行了综合整理分析，总结了科研不端行为类型、处理方式和被查原因，具体如下：
一、科研不端行为类型
论文造假、论文重复发表、篡改作者姓名、篡改作者顺序、篡改通讯作者、篡改论文发表时间、篡改期刊名称、论文根本没有发表、抄袭剽窃他人论文、基础研究造假、把不属于自己的论文加入自己作为论文作者、把没有标注基金项目批准号的论文列入结题报告、已经发表的论文因为一稿多投被撤销、学位造假、职称造假、工作经历造假、国外学者依托国内多所高校分别重复申报获取资助、在不同学部重复申报项目、委托“第三方”代为投稿、论文审稿人信息和同行评审意见虚假，抄袭他人项目申请书。
二、处理方式
第一类：撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格N年（其中，N为3到7），通报批评
第二类：取消基金申请资格N年，通报批评（其中，N为3到7）
三、被查原因
1、第一类：外国期刊批量撤销已经发表的违规论文（共37人被处理）
（1）Springer撤销论文事件：2015年8月，德国施普林格出版集团（Springer）宣布因伪造同行评审撤销旗下10家学术期刊已经发表的64篇论文，这些论文全部出自中国作者，在国际上产生极其恶劣的影响。这些被撤销的论文的作者，有涉及申请或已经获得国家自然科学基金资助，总计有20人被处理。
（2）BMC撤销论文事件：2015年3月，英国现代生物出版集团（BioMed Central, BMC）因伪造同行评审撤销了43篇论文，其中41篇来自中国作者，在国际上产生极其恶劣的影响。这些被撤销的论文的作者，有涉及申请或已经获得国家自然科学基金资助，总计有12人被处理。
（3）Elsevier撤销论文事件：2015年10月，荷兰国际化多媒体出版集团（Elsevier）因伪造同行评审撤销了其旗下5本期刊的9篇学术论文，这些论文全部出自中国作者，在国际上产生极其恶劣的影响。这些被撤销的论文的作者，有涉及申请或已经获得国家自然科学基金资助，总计有4人被处理。
（4）Nature撤销论文事件：2015年12月，英国自然出版集团（Nature）因伪造同行评审撤销3篇出自中国作者的论文，在国际上产生极其恶劣的影响。这些被撤销的论文的作者，有涉及申请或已经获得国家自然科学基金资助，总计有1人被处理。
2、第二类：被举报（共15人被处理）
国家自然科学基金委员会收到举报，经过调查核实后，处理15人。
3、第三类：基金申请书相似度检查（共13人被处理）
根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的青年科学基金项目申请书内容高度相似。总计有13人被处理。
附录：2016年国家自然科学基金委通报科研不端行为案例情况摘要
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通报案例 |
原因 |
处理决定 |
| 案例1 | 被举报，论文造假 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评
；撤销已获资助国家自然科学基金项目，追回已拨经费 |
| 案例2 | 被举报，在申请书中，个人简历部分涉嫌将中文论文用英文的形式列出；篡改期刊名称；篡改作者顺序；篡改通信作者；篡改论文发表时间；论文根本没有发表 | 撤销2013年度已获资助国家自然科学基金项目；追回已拨经费，取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例3 | 被举报，涉嫌抄袭剽窃他人发表的论文 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例4 | 申报书所列研究基础的多篇论文，把自己列入论文作者，实际上不是论文作者，存在造假 | 取消国家自然科学基金项目申请资格4年，给予通报批评 |
| 案例5 | 被举报，论文涉嫌重复发表和造假 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例6 | 被举报，列入申请书的论文涉嫌抄袭剽窃 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格4年，通报批评 |
| 案例7 | 抄袭剽窃他人已获资助国家自然科学基金项目申请书，且申请书中研究工作基础部分存在造假的问题 | 取消国家自然科学基金项目申请资格4年，给予通报批评 |
| 案例8 | 申请书抄袭剽窃他人已获资助国家自然科学基金项目申请书，且在申请书中研究工作基础部分存在造假的问题 | 取消国家自然科学基金项目申请资格4年，给予通报批评 |
| 案例9 | 被举报，涉嫌存在数据造假、论文重复发表等不端行为
经查实，论文数据造假；列入结题报告论文成果并没有标注项目批准号；虚标通讯作者，篡改通信作者，伪造自己署名；篡改作者顺序，篡改作者姓名 |
撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格7年，通报批评 |
| 案例10 | 被举报，涉嫌抄袭剽窃他人研究成果；经查实，从中介公司购买论文，抄袭剽窃他人成果，在论文中擅自标注他人科11学基金项目批准号，擅自将他人列为论文作者或通信作者 | 取消国家自然科学基金项目申请资格7年，给予通报批评 |
| 案例11 | 被举报，申请人代表性研究成果信息及提供的发表论文附件涉嫌多处造假；经查实，篡改论文发表时间，将第一作者名字替换成自己，调换作者顺序，申请书 “近5年代表性研究成果”部分论文与提交的论文附件不符，系编造
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撤销2015年度项目申请，取消国家自然科学基金项目申请资格4年，给予通报批评 |
| 案例12 | 经举报并经调查核实，项目申请书中，把学士学位改为硕士学位，学位信息造假。职称造假；编造教育和研究工作经历 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格4年，通报批评 |
| 案例13 | 被举报，海外某大学教授分别依托两所国内高校申报并获批基金项目 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格7年，通报批评 |
| 案例14 | 在不同学部重复申报项目，两份申请书高度相似，违反国家自然科学基金委员会不得重复或多头申请的相关规定；在申请书所列主要著作和近5年代表性成果中，把多位共同通信作者修改为自己独立通讯作者；将多位作者论文改为独立作者，属于造假 | 撤销项目申请，取消国家自然科学基金项目申请资格4年，给予通报批评 |
| 案例15 | Springer撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格7年，给予通报批评 |
| 案例16 | BMC撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例17 | Springer撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例18 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例19 | Springer撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例20 | Springer撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例21 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例22 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例23 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例24 | Springer撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例25 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例26 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例27 | Elsevier撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例28 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例29 | Nature撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例30 | BMC撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例31 | BMC撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例32 | BMC撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例33 | Springer撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例34 | Springer撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例35 | BMC撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例36 | BMC撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例37 | BMC撤销论文事件 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例38 | BMC撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格5年，通报批评 |
| 案例39 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格3年，通报批评 |
| 案例40 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格3年，通报批评 |
| 案例41 | BMC撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格3年，通报批评 |
| 案例42 | Elsevier撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格3年，通报批评 |
| 案例43 | Elsevier撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格3年，通报批评 |
| 案例44 | Springer撤销论文事件 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格3年，通报批评 |
| 案例45 | 被举报，发表的论文因一稿多发被杂志社撤稿，论文标注了基金项目批准号 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格3年，通报批评 |
| 案例46 | 被举报，发表的论文因一稿多发被杂志社撤稿，论文标注了基金项目批准号 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格3年，通报批评 |
| 案例47 | 被举报，冒用他人学术成果骗取不正当利益，在申报岗位、项目、荣誉等过程中弄虚作假，捏造事实，存在严重学术不端行为 | 撤销基金项目，追回已拨经费，取消基金申请资格7年，通报批评 |
| 案例48 | 申请书内容与他人已获资助科学基金项目申请书内容高度相似。经调查核实，盗用他人已获资助科学基金项目申请书，稍作修改后以高度相似内容申报了青年科学基金项目，存在抄袭剽窃行为，同时还存在将他人研究成果完全套用作为自己研究基础的造假行为 | 取消国家自然科学基金项目申请资格5年，给予通报批评 |
| 案例49 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的青年科学基金项目申请书内容高度相似。经调查核实，在申报上述面上项目的同时，伪造相关证明材料，以他人身份和高度相似内容重复申报上述青年科学基金项目，其性质恶劣 | 取消国家自然科学基金项目申请资格6年，给予通报批评 |
| 案例50 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格4年，给予通报批评 |
| 案例51 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |
| 案例52 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |
| 案例53 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似。经调查核实，利用与他人的师生关系获取到该人已获资助科学基金项目申请书作为参考，将该份申请书稍作修改后以高度相似内容擅自申报了青年科学基金项目，存在抄袭剽窃行为。 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |
| 案例54 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似；经调查核实，利用合作关系获取到他人已获资助科学基金项目申请书作为参考，将该份申请书稍作修改后以高度相似内容擅自申报了面上项目，存在抄袭剽窃行为。 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |
| 案例55 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |
| 案例56 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |
| 案例57 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格4年，给予通报批评 |
| 案例58 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格4年，给予通报批评 |
| 案例59 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |
| 案例60 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |
| 案例61 | 根据国家自然科学基金项目相似度检查结果，申请书内容与他人同年度申报的科学基金面上项目申请书内容高度相似 | 取消国家自然科学基金项目申请资格3年，给予通报批评 |